金融圈大佬遭立案調查:九鼎是個什麼樣的組織?


此次吳剛再被調查,業內無不唏噓。據接近相關內情的人士稱,這次立案調查可能涉及吳剛違反基金公司治理規定。

9月29日,九鼎集團釋出公告稱,9月28日,公司董事長吳剛收到中國證監會立案告知書。

公告稱,因吳剛相關行為涉嫌違反基金相關法律法規,根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規,2021年7月23日,中國證監會決定對吳剛立案。

九鼎集團稱,本次立案所涉事項系對吳剛先生個人的調查,對公司經營方面沒有重大影響,公司目前經營正常;對公司財務沒有重大影響,公司目前財務狀況穩定。

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“PE工廠”

作為最早掛牌新三板的創投機構,九鼎投資控股曾以931.5億元高居《2015胡潤百富榜》新三板公司市值排行榜首。

值得注意的是,九鼎投資的吳剛,其財富增長了800%,以180億身家位列百富榜第120位,成為新三板首富。

按照清科集團和投中集團釋出的2013年本土私募股權基金排名顯示,九鼎投資均躋身前三甲。短短5年多時間,從管理規模只有1.76億元的一隻基金成長為管理累計超過200億元規模的大型PE,成長速度驚人。

在三次大規模融資後,九鼎投資的總股本將達到55億股,以增發價每股20元計算,九鼎投資的總市值達到1100億元,成為新三板市場上唯一一家市值過千億的公司。

公開資訊顯示,2014年4月29日,九鼎集團掛牌新三板,成為新三板上市的第一家PE公司。所屬公司為同創九鼎投資管理集團股份有限公司(簡稱“九鼎集團”)。同創九鼎投資管理集團股份有限公司是一家綜合性投資集團,在全國中小企業股份轉讓系統掛牌,證券簡稱為九鼎集團,專注於私募股權投資管理業務。

作為一家綜合性投資集團,其業務模式包括控股經營型投資和參股財務型投資兩類。控股經營型投資傾向於較長期限持有並經營投資標的,主要通過投資標的經營某一項或幾項業務獲取經營利潤,在價格合適時也通過增持或減持投資標的股權的方式增加權益或取得投資收益;參股財務型投資傾向於中短期持有投資標的,通常不參與投資標的經營,通過持有期間獲取分紅及適當時機出售投資標的獲取投資收益。

目前,九鼎集團主要開展私募及地產、證券兩大業務,分別由控股子公司九鼎投資、九州證券開展經營。私募業務方面,公司目前存續基金主要以私募股權投資基金和創業投資基金為主,至今年上半年末,九鼎集團私募股權投資基金、創業投資基金、私募證券投資基金已退出投資分別為83.50億元、25.81億元、2701.33萬元,未退出投資分別為73.54億元、57.06億元、10.82億元。

今年上半年,九鼎集團無新設基金,無新增結構化基金。今年上半年,九鼎集團實現營業收入13.20億元,同比增加230.55%;歸屬於掛牌公司股東的淨利潤為4.49億元,同比增加215.04%。公司營業總收入和傳統營業收入增加,主要是由於公允價值變動收益增加以及下屬公司優博創通訊業務增加所致。

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吳剛及九鼎集團高管遭全國股轉系統紀律處分

9月27日,九鼎投資釋出公告,公司間接控股股東九鼎集團,現任九鼎集團董事長、現任公司董事吳剛,現任九鼎集團董事兼總經理、現任公司董事黃曉捷,現任九鼎集團董事兼副總經理、現任公司董事覃正宇,現任九鼎集團董事兼副總經理、現任公司董事長蔡蕾,現任九鼎集團董事、曾任公司董事吳強,曾任九鼎集團董事會祕書、曾任公司董事兼總經理古志鵬於近日收到《全國中小企業股份轉讓系統紀律處分決定書》。

全國中小企業股份轉讓系統作出如下決定,給予九鼎集團公開譴責的紀律處分,並記入證券期貨市場誠信檔案;給予吳剛公開譴責的紀律處分,並記入證券期貨市場誠信檔案;給予黃曉捷、覃正宇、蔡蕾、吳強及古志鵬通報批評的紀律處分,並記入證券期貨市場誠信檔案。

2014年6月22日、2014年7月8日九鼎集團董事會、股東大會審議通過股票發行相關議案,擬以3.92元/股的價格向15名物件發行(控股股東同創九鼎投資控股有限公司等4家單位和錢某榮、王某平、張某、易某、馮某在內的11名自然人)合計發行5.74億股,募集資金22.5億元,發行後股東累計173人,不超過200人,豁免證監會核准。新增股份於2014年8月11日掛牌並公開轉讓。

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在九鼎集團上述董事會、股東大會召開之前,九鼎控股與161家單位、個人分別簽訂了《股份轉讓協議》,約定九鼎控股將其擬認購的九鼎集團定向發行股票以《股份轉讓協議》約定的價款和股數分別轉讓給上述161家單位、個人。

2014年6月20日,九鼎控股安排錢某榮等5人認購九鼎集團定向發行股票,同日,5人向吳剛出具《委託書》,將其證券賬戶及擬分別認購的定向發行股票委託吳剛管理。

2014年8月12日至2015年4月16日期間,吳剛等人指使相關人員,具體操作錢某榮等5個證券賬戶將認購的部分定向發行股票協議轉讓給161家單位、個人。不考慮同期其他投資者在二級市場的交易情況,上述交易完成後,九鼎集團股東人數合計335名,超過200人。

九鼎集團在定向發行過程中,故意隱瞞目前實際認購定向發行股票的股東數量,在《股票發行方案》等資訊披露檔案中進行虛假記載,違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》等相關法律法規規定,構成資訊披露違規。

董事長、實際控制人吳剛是直接負責的主管人員,在定向發行過程中,未勤勉盡責,違反了《業務規則》等規定,對上述資訊披露違規負有主要責任。

董事總經理黃曉捷、董事副總經理覃正宇、董事副總經理蔡蕾、董事副總經理吳強、時任董事會祕書古志鵬是其他直接責任人員,違反了《業務規則》相關規定,對上述資訊披露違規負有責任。

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九鼎曾被罰沒6億元

此外,九鼎控股利用“錢國榮”等5個證券賬戶從事證券交易。

2014年6月20日,九鼎控股與錢國榮等5人簽訂的《借款協議》約定,在債權債務存續期間,九鼎控股有權隨時要求錢國榮等5人將其所認購的九鼎集團定向發行股票,按照發行價格,轉讓給九鼎控股或九鼎控股指定的第三方,所得價款用於提前清償借款,同時九鼎控股豁免相應借款利息。

同時,錢國榮等5人向時任九鼎控股執行董事吳剛出具《委託書》,將其證券賬戶及擬分別認購的九鼎集團第二次定向發行股票委託吳剛管理,吳剛受託可進行“登入委託方證券賬戶”“根據受託方指示進行買入、賣出操作及資金劃轉操作”等行為。

2014年7月10日至14日,九鼎控股將上述借款款項轉入錢國榮等5人銀行賬戶。不早於2014年7月6日,九鼎控股利用“錢國榮”等5個證券賬戶認購九鼎集團定向發行股票4.13億股。

2014年8月12日至2015年4月16日期間,吳剛指使相關人員具體操作“錢國榮”等5個證券賬戶,通過全國股轉公司賣出“九鼎集團”3.75億股,扣除交易稅費及作為借款清償返還給九鼎控股後實際盈利6837.25萬元。

2014年6月,九鼎集團定向發行股票實施之前,九鼎控股利用“馮源”證券賬戶持有“九鼎集團”3251.72萬股。

2015年5月25日至26日,九鼎控股利用“馮源”證券賬戶通過全國股轉公司賣出“九鼎集團”2159萬股,扣除交易稅費後實際盈利4.33億元。

九鼎控股在2014年8月12日至2015年5月26日期間,控制“錢國榮”等5個證券賬戶交易“九鼎集團”,盈利總額5.01億元。

今年1月14日晚,九鼎投資公告,公司及相關責任人收到了證監會行政處罰預先告知書,經調查認定,九鼎控股及九鼎集團董事長吳剛涉嫌利用他人賬戶從事證券交易,九鼎集團及時任高管多人涉嫌資訊披露違法。

證監會對九鼎投資間接控股股東九鼎控股予以沒收違法所得及罰款,沒收違法所得5.01億元,並處以1億元罰款;對九鼎控股執行董事、九鼎集團董事長吳剛給予警告,並處以10萬元罰款;其他五名高管被處以5萬元到10萬元不等的罰款。

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九鼎投資於2021年8月30日披露中報,公司2021上半年實現營業總收入7721.9萬,同比下降45%,降幅較去年同期收窄;實現歸母淨利潤4326.9萬,同比下降8.1%,降幅較去年同期收窄;每股收益為0.1元。

8月30日,新三板公司九鼎集團釋出2021年半年報稱,上半年實現營收13.20億元,同比增長230.55%,歸屬於掛牌公司股東淨利潤4.49億元,同比增長215.04%。

九鼎集團表示,收入增加主要是由於公允價值變動收益增加以及下屬公司優博創通訊業務增加所致。

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“PE公敵”?

據媒體報道,吳剛從最普通的證監會科員做起,用了5年的時間,成為了最年輕的處長。

公開資訊顯示,吳剛,男,1977年出生,碩士研究生學歷,具備註冊會計師、法律職業資格及資產評估師資格。歷任閩發證券投資銀行部專案經理;證監會副處長、處長;廣西北部灣國際港務集團總裁助理;昆吾九鼎投資管理有限公司董事長;九信資產管理股份有限公司董事。現任同創九鼎投資管理集團股份有限公司董事長;人人行科技股份有限公司董事;人人行控股股份有限公司董事;昆吾九鼎投資控股股份有限公司董事。2015年05月22日至2020年2月11日任九泰基金管理有限公司董事。並在13家公司擔任法定代表人。


據《九鼎吳剛黃曉捷創業英雄傳》披露,2006年底,在中國股市爆發的前夕,吳剛意識到了原始股的賺錢機會。2007年,九鼎投資成立了,吳剛由於工作原因2009年才全職加入。由於沒錢、沒個人品牌、沒背景、沒海龜光環、沒成功歷史,這一次籌集資金相當費勁。

幾個年輕的創業者此時都不到30歲,據九鼎投資的另外一位合夥人、吳剛的搭檔黃曉捷透露,剛開始創業的時候其實是借了200萬。總共湊了250萬,從五道口的一間地下室、2名員工起步。

爆發期和2009年創業板的開閘。九鼎投資抓住機會在全國進行擴張,通過PE工業化生產模式,在成立後四年多的時間裡員工擴張到了三百多人。

2010年,九鼎投資已經進入了中國私募股權投資機構前十強。但因為其凶悍的風格,也被貼上了 “遊戲規則破壞者”、“PE公敵”等種種標籤。

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尾聲

此次吳剛再被調查,業內無不唏噓。據接近相關內情的人士稱,這次立案調查可能涉及吳剛違反基金公司治理規定。吳剛本人並未在旗下的公募基金公司擔任管理職務,但曾指示要求旗下公募基金公司發行的某支基金產品清算事宜,以儘早收回資金,降低風險。根據基金相關法律法規,公募基金管理人的股東不得未依法經股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經營活動,其指示要求清算等行為涉嫌違反上述規定。

據悉,九鼎投資旗下公募為九泰基金。


另據該人士透露,涉及該基金產品主要出資人為九鼎集團自有資金,目前該基金產品已經清算完成。根據基金法規定,如果上述行為屬實,其個人很可能會受到相應的處罰。

公告稱,本次立案所涉事項系對吳剛先生個人的調查,不涉及公司私募股權投資管理業務,對公司的日常運營沒有重大影響。

九鼎投資股價自9月初已暴跌超30%。最新股價14.48元,市值63億元。截至6月底,股東戶數1.89萬戶。

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本文完

文丨來源:新財富

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