陳光明老搭檔殺入公募,東方紅前領軍人物王國斌、任莉聯手放大招


中國基金報記者 方麗

基金行業又迎來重磅訊息。

個人系公募泉果基金設立申請日前獲證監會反饋意見,背後兩位重磅級行業大佬曝光——分別為2016年離任的東方紅資管原董事長王國斌,以及今年8月公告離任的東方紅資管原總經理任莉。

這一訊息引發市場廣泛關注,引發市場人士無限遐想,“強強攜手”或將演繹基金行業新精彩。

泉果基金獲反饋意見

早在5月份,泉果基金正式申請設立,並提交申請材料,當時並未在行業內引起太大關注。


而這家“個人系”基金公司進展速度較快,5月13日接收材料,5月20日補正材料,在9月30日就迎來第一次反饋。

在證監會網站上,對於泉果基金設立申請的反饋意見,有該公司股東名單,王國斌和任莉兩位在資管行業頗具影響力的人物赫然位列其中,引起市場較大關注。


從證監會公佈的《泉果基金管理有限公司設立申請檔案反饋意見》來看,公司股東有王國斌、任莉、姜荷澤和李雲亮,以及泉果基金設定上海泉至清企業管理中心(有限合夥)、上海泉至澈企業管理中心(有限合夥)、上海泉至澄企業管理中心(有限合夥)、上海果至行企業管理中心(有限合夥)4家有限合夥企業。

這類有限合夥企業也是業內慣用的“員工持股平臺”,業內人士預計未來可能用以吸引優秀人才加盟。

基金君通過天眼查查詢發現,這四家有限合夥企業成立日期基本都在2021年8月4日,均由王國斌、任莉和姜荷澤三人持有,不過他們持有每家公司股份的比例不同。





從上上反饋來看,證監會提出了幾個補充意見:

一、補充提供王國斌與其擬出資額相匹配的資產證明檔案。

二、需要補充提供王國斌出具的在泉果基金開業現場檢查前完成所投資6家股權管理類企業出資清退的承諾。

三、需要補充提供金鷹基金出具的李雲亮在專戶子公司任職期間,子公司開展業務的合規情況、李雲亮履職情況的說明。

四、補充提交上海泉至清企業管理中心(有限合夥)等4家機構股東按照其自身決策程式同意出資設立泉果基金的決定。

延伸閱讀  刷屏!王亞偉旗下千合投資登出?真相來了

五、補充提交王國斌和姜荷澤證券投資法律知識考試合格證明覆印件,以及姜荷澤和李雲亮最近3年工作單位出具的鑑定意見。

六、補充說明王國斌目前在其他企業任職情況,並就泉果基金核准之日起30日內辭去在其他經營性機構所兼任的職務出具承諾。

七、企業名稱設立登記通知書有效期至2021年7月17日,已過有效期,需要補充更新。

兩位資管大佬“攜手”

出身東方紅資管的王國斌、任莉是資管行業備受關注的人物,此次“攜手”也引發市場人士無限遐想。此前同樣出身東證資管的陳光明打造的睿遠基金快速成長,成為行業個人系公司的標杆。而這一次“強強攜手”或也能演繹行業新精彩。

早在2016年2月,正值市場暴跌之際,東方資管公司董事長王國斌辭職訊息一時之間成為業內最熱門話題。


王國斌擁有超過20年證券從業經驗,是入行最早的一批投資老將。1986年,王國斌考入北京大學化學系,後轉入社會學系,本科畢業後在北大管理學院攻讀碩士,碩士畢業後,王國斌曾任職於上世紀90年代中期的龍頭券商南方證券和萬國證券從事收購兼併與投資銀行工作,後轉入中國經濟開發信託投資公司,中經開是當時市場最活躍的投資機構,也是著名的“3.27”國債期貨事件的主角之一。

1998年王國斌被東方證券作為核心人才引進,2005年起擔任東方證券副總裁。東方證券是最早開展規範化資產管理業務的券商,2002年首批獲得證監會規範後的資產管理業務資格,2005年成為首批開展券商集合理財業務的證券公司,同年6月推出後來讓東方證券聲名鵲起的“東方紅”集合資產管理計劃,2010年成立首家券商系產管理公司,2014年,成為首家發行公募產品的券商資管公司。

在經歷了南方、萬國、中經開那個時代後,王國斌到東方伊始,就探索投資業務模式及理念的轉型,追求投資的科學性、實效性,他帶領的團隊長期投資業績名列前茅,被公認為行業威望最高的人之一。多年來,“東方紅”系列產品獲得了相當優異的投資業績。

18年堅守在同一家公司,王國斌成為經歷早期券商“荒唐”投資時代後仍在第一線、且多年活躍在前線的為數不多的行業“老將”之一。

有同行這樣評述王國斌:“他是業內入行最早的一批老將之一,而且也是多年來歷經券商行業冷暖、轉型最早、一直堅守在前線、業績最好、團隊最穩定、行業威望最高的人之一”。

在2014年初中國基金報面向券商、保險、基金等機構投資者進行的最具影響力投資家調查中,王國斌位居三甲!他被認為是A股最成功的價值投資者。

2014年,東方證券資產管理公司成立,王國斌出任董事長,開始漸漸淡出投資一線。而在2016年王國斌離開東證資管,結束在東方證券18年的投資生涯後,他於2016年轉投一級市場。他也成為經歷早期券商“拓荒”時代後依然堅守、且多年活躍在投資前線的為數不多的行業老將。

而在8月份才宣佈從東證資管離職的任莉,在公募基金行業也頗具影響力。


公開資料顯示,任莉擁有十多年海內外市場營銷經驗,曾任東方證券股份有限公司資產管理業務總部副總經理,上海東方證券資產管理有限公司總經理助理、副總經理、聯席總經理、董事會祕書、總經理。

2021年是任莉加入東方紅資產管理的第15年。從2007年海外歸來進入東方證券資產管理總部任副總經理,再到2016年擔任總經理,任莉帶領團隊在長期考核機制、長期資金引入和價值投資理念的推廣上開展了全方位實踐。

而在這期間,東方紅資產管理也實現了跨越式發展,從東方證券的一個部門到一家引領行業前行的資產管理公司,從首家券商系公募到成為基金行業的知名品牌,從幾十億規模起步到穩步提升至超3000億資產管理規模,現如今,在“爆款”、“價值投資”等光環之下,東方紅資產管理也逐步脫離券商資管的評價圈子,展現出和一線公募基金公司相媲美的投研實力。

延伸閱讀  新凌派上市、型格亮相,廣汽本田加碼轎車市場

在此前媒體採訪之中,任莉多次提到“客戶利益至上”、“讓客戶賺錢”的理念,在她看來,這是最重要的事。在前兩年東方紅資產管理幾位優秀的投資負責人相繼離職之時,任莉承壓不少。她當時接受採訪時表示,自己最主要的任務就是要讓他們時刻走在正確的路上,做正確的事情,不要走偏。

專業人做專業事

個人系具備優勢

繼首家個人系公募基金公司——泓德基金2015年成立後,由專業人士發起設立的個人系公募基金公司已經歷了近6年多的發展歷程,目前此類基金公司逼近20家,總體發展狀況較好。

據統計,目前個人系基金公司有匯安、凱石、鵬揚、博道、東方阿爾法、合煦智遠、睿遠等。而近兩年獲批的有百嘉基金、興華基金、匯泉基金、尚正基金、易米基金等 “個人系”公募基金。從個人系基金公司的發展情況看,出現了睿遠、泓德等市場知名度和號召力很高的公司。

所謂個人系基金公司,往往公司高管就是大股東,在研究、投資、風控、運營、合規等各方面業務的專業程度更高。個人系作為公募基金行業一個重要的流派,整體實力正在不斷地發展壯大,正在給行業的發展注入更多活力。

業內人士表示,相比銀行系、券商系、信託系等,個人系基金公司的優勢主要有四,第一、發起人中必有不少於一位的、具有本行業從業經歷的、過往記錄良好的高階管理人員,從而保證新公司能夠從一開始就具有良好的內部管理能力。

第二、發起人與核心成員均具有業內不同細分領域的從業經驗,從而保證新公司的各項業務能夠較好地、較快地開展起來。

第三、他們敢於走出來創業,既是通過另一種方式表明了他們以往的成功;更是從另一個層面展示了他們的進取意識和事業追求。

第四、以股權作為紐帶,個人系公募基金公司的核心人員穩定性將顯著提高,有利於提高投資者的持有信心。

往往個人系基金公司在設立之初,就安排好員工持股平臺,把股權激勵機制融入到了公司的文化和血液當中,既有利於吸引更多的專業人士積極加盟,更有利於員工激勵機制能夠充分及時地實施。

公募基金是典型的“以人為本”的行業,其行業特徵決定了公司的發展對員工專業能力的倚重。人才流失會對公司的核心競爭力會造成嚴重影響,解決這一問題的根本辦法就是通過股權激勵的方式,將持有人、股東和管理人的利益捆綁在一起,建立長效的激勵和約束機制。

不過,也有人士認為,目前“個人系”基金公司發展分化嚴重,只有少部分明星公司形成了強大的品牌議價能力,得到了渠道、資金的支援,大部分公司仍在夾縫中求生存。

多家個人系公募排隊候批

截至9月30日,證監會最新披露顯示,目前待批的基金公司達到34家,另外還有9家基金公司處於中止審查狀態。

待批基金裡也不乏自然人申請設立公募基金,不少專業人士對創辦公募基金公司保持著極大的熱情。待批的“個人系”公募還包括林鵬的匯一基金、張文偉的瑞巨集基金等。

延伸閱讀  沒有申請卻出現貸款記錄?監管就消費投訴作出提示 一文教你防範!


“隨著居民財富投資方向的轉移,公募基金行業具備較強的專業管理能力,能夠更好地承接大量財富,未來擁有相對廣闊的發展空間,也因此吸引著越來越多的專業人士進場。”某基金分析人士表示。

業內人士認為,基金公司是典型的“以人為本”的行業,其行業特徵決定了公司的發展對員工專業能力的倚重,人才流失對公司的核心競爭力會造成嚴重影響。解決這一問題的根本辦法就是通過股權激勵的方式將持有人、股東和管理人的利益捆綁在一起,建立長效的激勵約束機制。

編輯:艦長

Scroll to Top