敬畏市場、敬畏法治,四協會聯合釋出《遠離偽市值管理倡議書》


每經記者:王硯丹 每經編輯:何劍嶺


圖片來源:攝圖網

9月24日晚間,中國證券業協會、中國期貨業協會、中國上市公司協會、中國證券投資基金業協會聯合釋出了《遠離偽市值管理倡議書》,號召各上市公司及控股股東、實際控制人、董監高,證券基金期貨經營機構及其從業人員敬畏市場、敬畏法治,遠離偽市值管理。

敬畏市場,敬畏法治 倡議書包含九點要求

倡議書一共提出以下九點要求:

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一、敬畏市場。尊重資本市場執行內在規律和市場經濟發展規律,不謀求通過“偽市值管理”提升公司市值。

二、敬畏法治。牢固樹立底線思維,加強合規管理,嚴控廉潔風險,不得操控上市公司資訊,不得進行內幕交易或操縱股價,不得損害上市公司利益及中小投資者合法權益。

三、敬畏專業。努力提升上市公司、行業機構及其從業人員的專業水平和誠信意識,合法合規運用資本市場工具服務上市公司高質量發展。加強專業學習培訓,提高甄別“偽市值管理”的能力。

四、敬畏投資者。堅持投資者利益優先原則,珍視公眾和投資者信任,勤勉盡責,營造公平有序的市場環境,積極倡導理性投資、價值投資和長期投資,切實保護投資者合法權益。

五、加強文化建設。切實擔負起證券基金期貨行業文化建設的主體責任,守正篤實推進“合規、誠信、專業、穩健”核心價值觀。審慎選擇業務合作物件,主動遠離從事“偽市值管理”的不良機構和個人。

六、完善公司治理。強化內部控制,加強對投資管理行為的管理,建立科學合理、控制嚴密的內部控制體系,建立健全防範“偽市值管理”的工作機制。

七、強化職業道德和執業操守。防範從業人員道德風險 ,堅決抵制通過“偽市值管理”從事財務造假、虛假陳述、內幕交易、操縱市場等違法犯罪行為。

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八、強化基金管理人職責,堅持客戶利益至上原則,誠實守信,勤勉盡責,合理甄別投資標的,不參與“偽市值管理”。

九、珍惜行業、企業及個人聲譽。樹立大局觀念,提高責任意識,共同形成打擊“偽市值管理”的合力,堅決維護公開公平公正的資本市場良好秩序。

由此可見,倡議書雖然篇幅不大,但涉及到資本市場從上市公司到券商,再到基金管理人等重要參與者,其主旨在於保護市場公平、保護中小投資者利益。

證監會通報“舉報門”葉飛被抓

值得一提的是,稍早之前,9月24日下午,證監會召開新聞釋出會,宣佈近日配合公安機關開展聯合行動,一舉將3起操縱市場案件的主要涉嫌犯罪人員抓捕歸案。其中包括各方高度關注的葉某。

根據證監會通報,2020年8月至2020年12月,劉某燁團伙以股票配資、委託理財等方式控制數十個證券賬戶,涉嫌通過集中資金優勢、持股優勢連續買賣等手段操縱“南嶺民爆”股票,非法獲利數千萬元;葉某在明知劉某燁等人操縱“南嶺民爆”股票價格的情況下,積極提供相關幫助及建議,為操縱市場創造有利條件,並謀取非法利益。2019年以來,劉某龍團夥、顏某團伙涉嫌通過連續交易、對倒等方式,分別操縱“今創集團”“昊志機電”股票價格,涉案金額巨大。調查還發現,個別機構從業人員存在利用職務便利與操縱團伙進行利益輸送的嫌疑。

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證監會指出,鑑於上述人員的違法行為達到刑事立案追訴標準,已依法將相關案件線索移送公安機關。近日,證監會配合公安機關開展聯合行動,一舉將3起操縱市場案件的主要涉嫌犯罪人員抓捕歸案。

上述提及的“葉某”,即今年5月舉報“中源家居”等個股操縱的葉飛。此事件甚至被熱心網友建立了搜狗百科詞條“葉飛舉報事件”。

2021年5月13日,昔日私募冠軍葉飛公開舉報中源家居涉嫌“殺豬盤”坐莊,引發巨大關注。葉飛此前在微博中稱,自己之所以會爆料,是因為中源家居做市值管理找的所謂“盤方”賴賬。

據葉飛爆料,上市公司中源家居找到某中介進行市值管理,該中介又找到葉飛“轉包”,向他提供上市公司200名股東名冊等資料,提出鎖倉代持,並許諾股價拉昇30%。葉飛自稱找到了某些公募基金和券商資管購買公司股票,不料在1500萬元買入後,股價不斷下跌,使得接盤方出現較大損失,隨後中介又賴賬不付尾款,等於股價方面吃了暗虧,中介費也沒了影。

2021年5月16日晚間,證監會發布訊息稱,證監會堅決貫徹落實“零容忍”工作方針,依法從嚴從快從重打擊包括惡性操縱市場、內幕交易等在內的各類重大違法行為,持續淨化市場生態。針對近期媒體報道有相關方涉嫌合謀實施不法行為等問題,根據交易所核查情況,證監會決定對相關賬戶涉嫌操縱利通電子、中源家居等股票價格立案調查。

而中源家居事件最終的結果是使中小投資者蒙受了巨大損失。雖然中源家居對葉飛的爆料予以明確否認,但相比去年9月高點,目前其價格已經腰斬。不可否認,“偽市值管理”一案也令中源家居形象受到一定損害。

每日經濟新聞

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