又一家外資獨資基金公司來了!路博邁基金正式獲批


每經記者:黃小聰 每經編輯:葉峰

繼貝萊德基金、富達基金之後,又一家外資獨資的公募基金公司來了。

近日,證監會核准了路博邁基金管理(中國)有限公司的設立申請,註冊資本為15000萬元人民幣,股東僅有一位,路博邁投資顧問有限公司(Neuberger Berman Investment Advisers LLC)出資比例為100%。

路博邁基金正式獲批

根據證監會《關於核准設立路博邁基金管理(中國)有限公司的批覆》的資訊顯示,路博邁基金管理(中國)有限公司(以下簡稱路博邁基金)已被核准設立。


路博邁基金註冊地為上海市,註冊資本為15000萬元,公司經營範圍為公開募集證券投資基金管理、基金銷售、私募資產管理和中國證監會許可的其他業務。

延伸閱讀  財長耶倫:美國接下來幾周物價還會繼續上漲

從股權結構來看,路博邁基金為單一股東結構,路博邁投資顧問有限公司(Neuberger Berman Investment Advisers LLC)出資15000萬元,持股比例為100%。

公開資料顯示,路博邁集團成立於1939年,是一家由100%員工持股的獨立私人投資管理公司,管理資產規模超過4000億美元,主要以退休金、主權財富基金及其他機構為主。

按照相關規定,自批覆之日起6個月內,路博邁基金要完成組建工作,足額繳付出資,選舉董事、監事,聘任高階管理人員。此外,自取得經營證券期貨業務許可證之日起6個月內,應當發行公募基金產品。

記者注意到,路博邁基金的申請材料是在2020年4月1日得到接收,2020年9月18日被受理,並於2020年11月24日收到第一次反饋意見。如果從接收材料時間算起,整個審批流程不到一年半時間。

曾收到三條反饋意見

值得一提的是,在路博邁基金提交設立申請之後,富達基金隨後也提交了設立申請,記者注意到,這兩家基金公司,都曾在2020年11月收到證監會的反饋意見。

從路博邁基金的反饋意見來看,主要提出了三點問題,一是,根據補正材料,截至2020年6月底,Neuberger Berman Group LLC(路博邁集團)受託管理保險資金439.69億美元;截至2019年底,管理的全球非關聯普通賬戶保險資產規模370億美元,排名第19位。證監會要求就全球非關聯普通賬戶保險資產管理規模的統計口徑,以及路博邁集團、路博邁投資顧問有限公司資產管理業務相關指標居於國際前列進行補充說明論證。

延伸閱讀  山西省應急管理廳:嚴格監管執法,確保煤礦安全保供

二是,根據《國務院關於管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批覆》規定,基金公司實際控制人不得存在“或有負債達到淨資產的50%”等情形。路博邁基金實際控制人NBSH Acquisition LLC 2019年度審計報告關於“訴訟和或有事項”的內容顯示,“Neuberger Berman確認存在或有負債的風險……NBG401(K)計劃投資委員會已於2016年在紐約南區提起的集體訴訟中作為被告……根據適用的時效法規,被告人有一項要求法院作即決判決的動議”,證監會要求會計師事務所就上述或有負債是否達到淨資產50%進行說明。

三是,證監會要求路博邁投資顧問有限公司提交履行對路博邁基金持續補充資本義務,在路博邁基金出現流動性危機時給予流動性支援的承諾。

相比於路博邁基金的這3條反饋意見,富達基金收到的反饋意見中多達8條,不過最終富達基金早於路博邁基金得到監管的批覆。

截至目前,如果加上更早之前獲批的貝萊德基金,新申請設立並獲批的外資獨資基金公司達到三家。而在排隊中的外資基金公司還有聯博基金、施羅德基金等。

延伸閱讀  電影《長津湖》上映5天總票房破17億

封面圖片來源:攝圖網

每日經濟新聞

Scroll to Top